Wir unterstützen unsere Kunden bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen durch praxisnahe Beratung, wirksame Kontrollmechanismen und fundiertes Fachwissen. Unser Fokus liegt auf rechtssicheren, nachvollziehbaren und effizienten Compliance-Lösungen.
Compliance
Compliance mit Augenmass und Praxisbezug
- Geldwäschereiabwehr und Sorgfaltspflichten
- Embargogesetzgebung und Sanktionen
- Verhaltens- und Organisationspflichten nach dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)
- Regulierungen im Hinblick auf nachhaltiges Investieren (ESG-Richtlinien)
- Organisations- und Governance-Fragen nach Banken- und Finanzinstitutsgesetz (BankG und FINIG)
- Regulative aus dem Steuerbereich, insbesondere QI, FATCA und CRS (automatischer Informationsaustausch, AIA)
- Regulierung kollektiver Kapitalanlagen sowie entsprechender Dienstleister und Dienstleistungen
- Weitere Vorschriften im Hinblick auf die Erbringung von Finanzdienstleistungen: namentlich aus dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sowie Detailregulierungen der FINMA und der Schweizerischen Bankiervereinigung
- Regulierung des Geschäfts mit grundpfandgesicherten Krediten und anderen Ausleihungen